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1. 폐쇄형펀드:
*90일이내상장
2. ETF펀드:
*30일이내상장
3. 금융위원회:
*규정제정, 업무감독 및 검사
4. 금융투자협회:
*투자자보호, 자격시험, 광고
5. 집합투자의 정의에서 제외되는 경우
*특별법에 따라 사모방법으로 운용하는
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?증권투자권유대행인
제1장 금융투자상품
1. 중소기업은행 ? 특수은행
2. 특수은행 : 중소기업은행, 농,수협중앙회, 한국산업은행, 한국수출입은행
3. 신용협동기구 : 신용협동조합, 새마을금고, 상호금융 (상호저축은행X)
4. 부동산펀드, 특
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펀드판매
6. 투자권유준칙
7. 전문투자자의 구분
8. 투자권유대행인
9. 조사분석자료 작성 및 공표
10. 투자광고
11. 재산상 이익의 제공 및 수령
12. 직원채용 및 복무기준
13. 계좌통합 및 계좌폐쇄
■ 금융투자전문인력 교육관련 규정
14
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펀드판매
6. 투자권유준칙
7. 전문투자자의 구분
8. 투자권유대행인
9. 조사분석자료 작성 및 공표
10. 투자광고
11. 재산상 이익의 제공 및 수령
12. 직원채용 및 복무기준
13. 계좌통합 및 계좌폐쇄
■ 금융투자전문인력 교육관련 규정
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펀드판매
6. 투자권유준칙
7. 전문투자자의 구분
8. 투자권유대행인
9. 조사분석자료 작성 및 공표
10. 투자광고
11. 재산상 이익의 제공 및 수령
12. 직원채용 및 복무기준
13. 계좌통합 및 계좌폐쇄
■ 금융투자전문인력 교육관련 규정
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투자회사는 은행에 준하는 기준(전산장비,자산)을 만족해야하며,
결제한도의 100%에 해당하는 담보물을 제공.
5) 투자권유대행인 제도 도입을 통한 판매망 확충
1사와만 전속이 되기에 세간의 펀드슈퍼마켓의 등장은 불가능(투자권유인으로
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대행인 미국의 조지슨 셰어홀드(조지슨은 전 세계 3500여개 기업과 펀드에 대해 주주판명 조사(SID)와 의결권 행사 권유 서비스를 제공하는 기업) 에 도움을 청했다. 그리고 62.5%의 외국인 주주 중 90% 이르는 실제 주주를 찾아낸 뒤 이들의 성향
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표준 투자권유준칙을 제정 가능
(6) 투자권유대행인
자본시장법 제51조
투자권유대행인(Introducing Broker)
* 자격요건 - 금융투자상품에 관한 전문 지식이 있는 개인
- 투자권유대행인 등록 취소된 경우 그로부터 3년 경과
* 금융위원회에 등록
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권유대행인으로써 주식거래의 수수료 60%를 챙긴다.
투자금액
수수료 이익
주식
70억원
20,089,767원
MMF
5억원
1,546원
합계
75억원
20,091,313원
04 포트폴리오 총수익
포트폴리오
예상수익 (원)
비고
주식
1,857,806,050
-우량주
346,663,980
-삼성전자그룹
415
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권유대행인 제도 도입
⑸ 집합투자업의 업무 확대
4. 규율법제 사각영역 존재⇒투자자 보호제도 선진화
본론Ⅱ
1. 자산관리와 투자은행
⑴ 자산관리업 강화를 통한 수익구조에 대한 다변화 추구
⑵ 투자은행업무 강화를 통한 글로벌
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